SC称Binanc.US不配合调查请求法院介入

文章来源:[db:来源] 发布时间:2024-04-27 00:01:00

美国证券交易委员会(SEC)指出，加密货币交易所Binance的美国子公司Binance.US未能就客户资产及正在调查的核心要素提供关键性答复。在3月5日向华盛顿特区地方法院递交的一份联合情况报告中，SEC指控以BAM Trading Services名义经营的Binance.US在客户资产托管问题上表现出“无法或不愿配合”的态度，因此请求法院介入，以推动调查进程。

SEC 的律师写道：“SEC 认为，在与 BAM 就某些关键问题达成僵局的情况下，BAM 无法或不愿回答，因此法院的介入是合理的。除其他事项外，BAM 拒绝履行基本的调查义务，例如提供与响应文件相关的附件和元数据，或提供书面回复。”

SEC 调查的核心问题是，Binance 非美国分支机构的员工是否仍然能够访问 Binance.US 的客户资产。SEC 声称，Binance.US 未能证明其没有访问客户资产的私钥或其他形式的权限。

在报告中，Binance.US 对 SEC 的指控进行了反驳，称其已遵守了监管机构所有“极其广泛”的信息请求，并要求法院结束快速调查程序。该交易所表示，SEC 有关客户资产的指控是“毫无根据”的，并补充称其已“超出义务范围”向证券监管机构提供了信息。

Binance.US 补充说，它已经提供了数千份有关“其资产托管实践的每一个可想象方面”的文件，包括宣誓声明、月度报告，并协助对涉及客户资产的共享托管设备进行了多次检查。

去年 6 月，SEC 对 Binance、Binance.US 以及交易所创始人兼前首席执行官赵长鹏提起了诉讼，指控他们出售未注册的证券并将客户资产与其他公司混同。去年 11 月 21 日，Binance 与美国司法部达成 43 亿美元的和解协议，承认违反了美国的反洗钱和反恐融资法。作为和解的一部分，赵长鹏对洗钱指控表示认罪，并将于 4 月 3 日面临刑事判决听证会，他可能面临最高 18 个月的监禁。